控股公司、有限合伙基金及开放式基金型公司的法律与营运要求不同。顾问评估架构后，清晰管治、账目及报告分工有助持续行政。
先确认载体及用途
私人投资安排可能持有家族资产、共同投资或作基金营运。一般控股公司、有限合伙基金（LPF）及开放式基金型公司（OFC）不能互换，也不是所有私人持有安排都属合资格基金。
应由合适顾问评估持股、投资者权利、投资活动、管理地点、受规管职能及相关司法管辖区。家族投资控权工具宽减及基金统一豁免各有条件，成立地或管理地本身也不保证税务协定待遇。
记录管治安排
保存章程或合伙协议，记录投资、融资、分派及付款权限。批核表应反映董事、GP、经理及其他机构的实际角色。
利益冲突、关联交易、转授及授权变更须有程序，保留会议记录、决议及支持文件。记录应说明谁在何时作什么决定，不能把未有执行的受规管职能归于行政机构。
维持实体与持股记录
载体及每家子公司或特殊目的实体须分开管理，订明谁处理职员、成员、控制人、注册办事处、周年申报及服务机构委任。LPF、OFC 与一般公司的要求不同。
权益或控制有变时应更新架构图，保存支持证明，并指定人士处理额外通知及同意。
银行与交易证据
说明架构用途、预期交易及款项来源，分清资金来源与财富来源。身份、核证及实益拥有人要求应以机构指示为准，不能只依赖重要控制人登记册。
重大交易须保存协议、成交、估值支持及交收证明。一致文件有助审查，但不保证开户或持续银行服务。
会计、审计与税务责任
商定账簿、对账、管理报告及年结时间表，指定估值责任，记录假设，尤其是非流动资产。按独立审计师要求准备资料，审计委托须与行政协调分开。
税务顾问应评估实际收入，以及豁免、宽减或协定申索条件。记录有助举证，但不会产生资格，须查核相关期间的有效法律，包括2026年建议后的任何变更。
确认 IMSG 交付范围
IMSG 可按书面范围协调公司记录、行政或会计工作。投资管理、法律架构、保管、受规管委任、专业估值及基金会计不会自动包括。应先确认各机构的能力、责任及费用。