控股公司、有限合夥基金及開放式基金型公司的法律與營運要求不同。顧問評估架構後，清晰管治、帳目及報告分工有助持續行政。
先確認載體及用途
私人投資安排可能持有家族資產、共同投資或作基金營運。一般控股公司、有限合夥基金（LPF）及開放式基金型公司（OFC）不能互換，也不是所有私人持有安排都屬合資格基金。
應由合適顧問評估持股、投資者權利、投資活動、管理地點、受規管職能及相關司法管轄區。家族投資控權工具寬減及基金統一豁免各有條件，成立地或管理地本身也不保證稅務協定待遇。
記錄管治安排
保存章程或合夥協議，記錄投資、融資、分派及付款權限。批核表應反映董事、GP、經理及其他機構的實際角色。
利益衝突、關聯交易、轉授及授權變更須有程序，保留會議紀錄、決議及支持文件。紀錄應說明誰在何時作甚麼決定，不能把未有執行的受規管職能歸於行政機構。
維持實體與持股紀錄
載體及每家子公司或特殊目的實體須分開管理，訂明誰處理職員、成員、控制人、註冊辦事處、周年申報及服務機構委任。LPF、OFC 與一般公司的要求不同。
權益或控制有變時應更新架構圖，保存支持證明，並指定人士處理額外通知及同意。
銀行與交易證據
說明架構用途、預期交易及款項來源，分清資金來源與財富來源。身分、核證及實益擁有人要求應以機構指示為準，不能只依賴重要控制人登記冊。
重大交易須保存協議、成交、估值支持及交收證明。一致文件有助審查，但不保證開戶或持續銀行服務。
會計、審計與稅務責任
商定帳簿、對帳、管理報告及年結時間表，指定估值責任，記錄假設，尤其是非流動資產。按獨立核數師要求準備資料，審計委聘須與行政協調分開。
稅務顧問應評估實際收入，以及豁免、寬減或協定申索條件。紀錄有助舉證，但不會產生資格，須查核相關期間的有效法律，包括2026年建議後的任何變更。
確認 IMSG 交付範圍
IMSG 可按書面範圍協調公司紀錄、行政或會計工作。投資管理、法律架構、保管、受規管委任、專業估值及基金會計不會自動包括。應先確認各機構的能力、責任及費用。